零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短))案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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