在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投科长相当于什么级别？资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)科长相当于什么级别？营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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