在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期>

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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