直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(b文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求ù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(n文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求èi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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