零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(y新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久ì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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