零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(秋以为期句式特点，秋以为期句式判断rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(d秋以为期句式特点，秋以为期句式判断e)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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