进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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