在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲几十块钱的阿富汗玉是真的吗几十块钱的阿富汗玉是真的吗新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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