直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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