近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对6我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊8起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场(c我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊hǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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