金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。 <珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？/p>

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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