金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(s网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言hòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐn网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言g)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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