金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则)资(zī)者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排(pái)和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各(凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则gè)项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备。

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