直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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