在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限2023年石油会暴涨吗，今日油价格表公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负2023年石油会暴涨吗，今日油价格表责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(l2023年石油会暴涨吗，今日油价格表ǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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