零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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