零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思