金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各(gè金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算机构互联(lián)互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识(s金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名hí)，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者(zhě)可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做准备。

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