零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。见字如晤,展信舒颜，展信安的用法p>

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(见字如晤,展信舒颜，展信安的用法rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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