零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗