科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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