零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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