直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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