科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cú耐克品牌和乔丹品牌是什么关系n)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展耐克品牌和乔丹品牌是什么关系e-height: 24px;'>耐克品牌和乔丹品牌是什么关系虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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