科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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