直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中431mm是多少厘米 431mm是多少米(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江431mm是多少厘米 431mm是多少米(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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