零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)钟南山为什么被说成钟百亿g>

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义钟南山为什么被说成钟百亿务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。