金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(路由器有使用年限吗bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　路由器有使用年限吗>二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务路由器有使用年限吗所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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