科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng红楼梦多少字)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ红楼梦多少字)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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