直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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