为了(le)让自己的限(xiàn)售股解禁后(hòu)能获得好的回报，上市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票价格(gé)，然后(hòu)高位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)，引发(fā)市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德平(píng)和其配偶(ǒu)黄秀(xiù)芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股(gǔ)价(jià)，以便后续自己(jǐ)减持(chí)获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合(hé)谋，控制35个证券(quàn)账户，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势(shì)，连(lián)续集(jí)中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)此操纵证券市场(chǎng)行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德平(píng)信息披露违法(fǎ)违规，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书披露的信息(xī)，新美(měi)星董事长、法(fǎ)定代表人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人何(hé)德平(píng)和他(tā)的妻(qī)子黄(huáng)秀芳当时(shí)向时任独墅湖(hú)文(wén)化传播有限公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部分来自他(tā)们所掌控的上海(hǎi)海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供(gōng)资金的(de)目的是(shì)，委托蒋维对(duì)“新(xīn)美星”进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持(chí)、抬高“新美星”股价，以便何(hé)德平所持“新(xīn)美(měi)星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日解禁后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到(dào)保证金后，即开始利用控制的(de)证券账户(hù)并(bìng)联合其他市场资金在二级(jí)市场买入并交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，且在后续(xù)操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作(zuò)情(qíng)况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武共同(tóng)操(cāo)纵“新美(měi)星”；毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)各(gè)自(zì)筹得的证券账户(hù)、资金开始与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期(qī)间，主要由蒋维与毛(máo)明(míng)土联系，传(chuán)递、沟通(tōng)各自(zì)操盘(pán)情况，以利于两方(fāng)交易决策(cè)，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控制“俞某(mǒu)华”等35个证券账(zhàng)户（简称账户组毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在(zài)此期间，何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易(yì)“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券账户（简称(chēng)账户(hù)组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的(de)交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场(chǎng)申卖量比(bǐ)例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本比(bǐ)例(lì)自2019年3月5日(rì)开始超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流(liú)通股本的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股(gǔ)本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日(rì)申买排名第一，竞价买入成(chéng)交(jiāo)排(pái)名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为期初(chū)持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中拉(lā)抬“新(xīn)美星”，期末持(chí)股量较期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有(yǒu)两段典(diǎn)型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价或(huò)市价(jià)申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日(rì)期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉(shè)案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经测(cè)算(suàn)，扣(kòu)除(chú)佣金和相(xiāng)关税费(fèi)，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维(wéi)受(shòu)何德平(píng)或(huò)黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不(bù)等同(tóng)于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维(wéi)系委(wěi)托理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股价；三是蒋维没有(yǒu)将其(qí)与毛明(míng)土、李传武等人(rén)讨论交(jiāo)易(yì)新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没(méi)有向黄秀芳反(fǎn)馈过(guò)股东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)与毛(máo)明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美星(xīng)的(de)盈(yíng)亏分(fēn)配(pèi)进行(xíng)约定；五是蒋维账户组利(lì)益与何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用(yòng)于(yú)偿还债(zhài)务，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部(bù)分账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供(gōng)款项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻或一致行动(dòng)人中一方存在不当(dāng)行为，不(bù)应(yīng)推定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)，及他们(men)的(de)代理(lǐ)人也就是否(fǒu)合谋、部分账户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意(yì)见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及其代(dài)理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体(tǐ)参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的(de)上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共同(tóng)完成的操纵行(xíng)为。在案(àn)证(zhèng)据可以证(zhèng)明(míng)，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为保证金，委(wěi)托其通过二级(jí)市场交易影响新(xīn)美星股(gǔ)价(jià)，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知(zhī)悉(xī)并(bìng)参与了本案行为；上述行为的(de)实(shí)质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合影响股价(jià)的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋(móu)操纵起到一(yī)定(dìng)程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维(wéi)已经有(yǒu)一定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德(dé)平一致。在(zài)此(cǐ)基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋(móu)各方视为(wèi)一个整体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第(dì)七十七条第一项规(guī)定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第(dì)二百零三条所述的(de)操纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定(dìng)：就(jiù)操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德平(píng)信息披露违法的相关情况，行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份，占(zhàn)新(xīn)美星上市时总股(gǔ)本的1％。上市后(hòu)，该部分股票(piào)继(jì)续由海(hǎi)得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关(guān)于何德平(píng)信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)为兰(lán)某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽广和(hé)兰某作出，海得(dé)泽广将减持所得(dé)汇入(rù)黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因(yīn)系(xì)兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案(àn)股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策(cè)产(chǎn)生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没(méi)有主观(guān)过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等(děng)询(xún)问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关银行(xíng)账户流水，结合何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)的配(pèi)偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人(rén)所提(tí)相关(guān)理由不具(jù)有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上市公司上述(shù)持(chí)股情况，导致新美(měi)星在相关公告中(zhōng)均未披露相关(guān)情况，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六(liù)十三(sān)条规(guī)定，何(hé)德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款(kuǎn)规(guī)定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息(xī)披露违法行为(wèi)，对何德平给予(yǔ)警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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