科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗(zǒng)额(é)的56.23％。此(cny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ǐ)外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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