直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好，金一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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