在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

6千克等于多少斤 6千克是多少磅00; line-height: 24px;'>6千克等于多少斤 6千克是多少磅　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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