直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(y三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容ào)求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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