科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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