科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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