在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)现实中真的可以把人玩坏吗者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(现实中真的可以把人玩坏吗jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 现实中真的可以把人玩坏吗