昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗)硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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