零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.7中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗3％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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