直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或(h随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么uò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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