直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(p张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事án)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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