在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎ中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数n)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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