零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中紫菜是不是海鲜德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié紫菜是不是海鲜)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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