在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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