金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场(c中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名hǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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