在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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