直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(x郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的iāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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