零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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