金融(róng)什么是人员类型 人员类型有哪些界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛什么是人员类型 人员类型有哪些(shèng)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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